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協會通知

關于便利申請辦理私募基金管理人登記相關事宜的通知
時間:2020-02-28

各申請機構:

為落實全面深化資本市場改革要求,促進私募基金行業服務實體經濟、支持科技創新戰略,提升行業形成資本能力和專業水平,進一步增強辦理私募基金管理人登記申請工作的公開透明,便利申請機構事前準備申請材料,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)現就公布私募投資基金管理人登記申請材料清單并增設申請機構登記流程公示欄目相關事宜通知如下:

一、公布私募基金管理人登記申請材料清單

根據現行法律法規、自律規則及《私募基金管理人登記須知》所列辦理登記要求,結合六年來辦理私募基金管理人登記的工作實踐,在未新增登記要求的前提下,協會梳理和固化現有私募基金管理人登記要求,按照不同類別私募基金管理人登記申請要求,形成差異化的私募基金管理人申請登記材料清單,便利申請機構對照準備登記申請材料。同時,根據監管規則和自律工作實踐,協會將適時更新完善登記材料清單內容,并及時向社會公布。

為提升辦理登記效能,壓實申請機構及律師事務所、會計師事務所等中介機構責任,自202031日起,新提交登記申請的機構應對照登記材料清單,全面、真實、準確、規范地準備登記所需申請材料,并通過資產管理業務綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統”)審慎完整提交申請材料。申請機構提交的材料符合登記材料清單齊備性要求的,協會將依法依規按時按要求辦理登記手續,僅就登記材料清單所列事項進行核對或者進一步問詢,不會就登記材料清單以外事項額外增加問詢,做到“單外無單”。申請機構提交的材料存在不符合登記材料清單齊備性要求的,協會將在5個工作日內通過AMBERS系統退回申請材料。申請機構第二次提交仍未按登記材料清單提交所需材料或信息的,協會將參照《私募基金管理人登記須知》,對申請機構適用中止辦理程序。

按照新老劃斷原則,針對202031日前已提交登記申請的機構,協會將依照以下規則辦理登記:

(一)201991日前已收到協會反饋意見且截至2020229日前仍未通過AMBERS系統重新提交補正材料的申請機構,應當對照登記材料清單重新提交申請材料。

(二)在201991日至2020229日期間已通過AMBERS系統提交了申請材料的機構(含首次提交申請登記的機構及提交補正材料的申請機構),協會不強制要求申請機構對照登記材料清單重新提交申請,將按原申請流程繼續辦理私募基金管理人登記手續。

(三)自202091日起,所有尚未辦結私募基金管理人登記手續的申請機構應當按照登記材料清單重新準備和提供申請材料。

二、全流程公示申請機構辦理登記進度

202031日起,協會官網增設“私募基金管理人登記辦理流程公示”界面。社會公眾及申請機構可通過協會官方網站(www.mspxev.icu)實時在線查詢每家申請機構的基本信息、最新辦理進度以及為其服務的律師事務所及主辦律師等信息。申請機構亦可通過AMBERS系統實時查詢本機構的辦理登記進度。

三、增加私募基金管理人公示信息

為加強社會監督,便利投資人及市場機構持續全面了解管理人展業情況,自202031日起,協會官方網站“私募基金管理人公示平臺”(http://gs.amac.org.cn/),將增加以下公示信息:已登記的私募基金管理人實際控制人名稱;已填報的高級管理人員姓名、職務及履歷;受同一實際控制人控制的關聯私募基金管理人等信息。此外,協會官方網站稍后將陸續上線私募基金管理人股東信息、律師事務所等專項查詢功能。

特此通知。

 

附件:1.私募基金管理人登記申請材料清單(證券類)

2.私募基金管理人登記申請材料清單(非證券類)

 

 

 

                         中國證券投資基金業協會

                        二〇二〇年二月二十八日

 

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