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協會通知

關于發布《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的通知
時間:2020-03-12

關于發布《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的通知

各機構:

  為指導基金經營機構貫徹落實中國證監會發布的《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱規定),推進行業廉潔、合規文化建設,規范基金經營機構及其工作人員廉潔從業,中國證券投資基金業協會研究制訂了《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》(以下簡稱細則),經理事會表決通過,現予發布,自發布之日起施行。

  一、基金經營機構及其工作人員應當認真執行《細則》?;鸾洜I機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度,制定具體、有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制,明確董事、監事、高級管理人員和各級負責人的廉潔從業管理職責,落實廉潔從業要求。

  二、基金經營機構全體工作人員應當嚴格遵守法律法規、自律規則和其他規范性文件,主動識別、控制其從業行為的廉潔風險,并對其從業行為承擔責任。

  三、《細則》是與《規定》相配套的自律規則,是結合基金經營機構特點對《規定》所作的細化和補充?;鸾洜I機構及其工作人員在開展證券、期貨業務及相關活動中,應同時遵守相關行業自律組織發布的廉潔從業有關規定。

  特此通知。

   

  附件:《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》

   

  

  中國證券投資基金業協會

  二〇二〇年三月十二日

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