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行業機構

關于暫停上海朝陽永續基金銷售有限公司私募基金募集業務的決定
時間:2020-05-20

上海朝陽永續基金銷售有限公司:

  近日,協會收到上海證監局對你公司出具的《關于對上海朝陽永續基金銷售有限公司采取暫停辦理基金銷售業務措施的決定》(以下簡稱《決定》)的行政監管措施決定書,暫停了你公司辦理基金銷售業務6個月。

  根據《決定》,協會認為你公司在內部控制、人員管理、適當性管理等方面存在風險,不符合開展私募基金募集業務要求,根據《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關自律規則,現決定暫停你公司私募基金募集業務。

  你公司應自收到本決定之日起,立即停止私募基金募集活動,暫停業務期間不得從事下列活動:簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額(權益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。

  你公司在暫停業務期間應做好現有客戶的服務工作。

   

  

  

  中國證券投資基金業協會

  二O二O年五月二十日

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