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行業機構

關于暫停利和財富(上海)基金銷售有限公司私募基金募集業務的決定
時間:2020-05-20

利和財富(上海)基金銷售有限公司:

  近日,協會收到上海證監局對你公司出具的《關于對利和財富(上海)基金銷售有限公司采取暫停辦理基金銷售業務措施的決定》(以下簡稱《決定》)的行政監管措施決定書,暫停了你公司辦理基金銷售業務3個月。

  根據《決定》,協會認為你公司在內部控制、人員管理等方面存在風險,不符合開展私募基金募集業務要求,根據《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關自律規則,現決定暫停你公司私募基金募集業務。

  你公司應自收到本決定之日起,立即停止私募基金募集活動,暫停業務期間不得從事下列活動:簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額(權益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。

  你公司在暫停業務期間應做好現有客戶的服務工作。

   

  

  

  中國證券投資基金業協會

  二O二O年五月二十日

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